LRQA Polska - Improving performance, reducing risk

Audit certyfikacyjny

Etap I:

Podczas tej wizyty auditor będzie musiał:

• zapoznać się z lokalizacją oraz warunkami specyficznymi dla Państwa organizacji

• przeprowadzić się rozmowy z pracownikami aby upewnić się że organizacja jest właściwie przygotowana do etapu II

• sprawdzić zrozumienie wymagań standardu oraz jaki został poczyniony postęp we wdrażaniu go w organizacji

• zebrać informacje z zakresu systemu zarządzania w organizacji, procesów odbywających się w Firmie i jej oddziałach, jak również odnoszących się do niej wymagań statutowych prawnych; może to dotyczyć środowiskowych bądź prawnych aspektów działania Firmy oraz potencjalnych zagrożeń z nimi związanych

• uzgodnić szczegóły II etapu certyfikacji i wyznaczyć kompetentnych auditorów do jej przeprowadzenia

• zrozumieć system zarządzania organizacji by wiedzieć na jakich obszarach się skupić przy planowaniu drugiego etapu

• sprawdzić czy prowadzone są audity wewnętrzne i przeprowadzono Przegląd Zarządzania

• sprawdzić czy system wdrożenia systemu zarządzania jest wystarczający aby przeprowadzić drugi etap certyfikacji

Raportowanie

Pod koniec każdego auditu jest przedstawione sprawozdanie (raport) obejmujące wszystkie aspekty auditu. Zawiera kompleksowy przegląd działania systemu zarządzania oraz identyfikuje obszary, w których istnieją niezgodności w odniesieniu do wymagań normy.

Etap II

Odstęp między etapem I a II jest ustalany tak abyście Państwo mieli odpowiednią ilość czasu na przygotowanie się do etapu II i ewentualne działania korygujące.

Certyfikacja

Wizyta ta zawsze odbywa się na terenie Państwa Firmy i ma na celu potwierdzenie skutecznego wdrożenia systemu zarządzania zgodnie z wymaganiami standardu.

Podczas tej wizyty zespół auditorów zbierze wystarczającą ilość przykładów działania organizacji aby ocenić stopień wdrożenia systemu i jego efektywność.

Auditorzy przeprowadzą wywiady z pracownikami oraz z przedstawicielami Kadry Zarządczej, aby mieć pewność, że system jest prawidłowo wdrożony i zrozumiały w całej organizacji.
Zespół auditorów przeanalizuje wszystkie informacje i dowody zebrane w trakcie obydwu wizyt aby zadecydować czy wymagania certyfikacyjne zostały spełnione oraz czy stwierdzono jakiejkolwiek niezgodności. Zespół może zaproponować również działania doskonalące opierając się na naszych doświadczeniach.

Podczas tego etapu auditorzy LRQA przejrzą:

• informacje i dowody potwierdzające zgodność z wymaganiami standardu

• sposoby monitorowania, mierzenia, raportowania i przeglądania systemu pod kątem wyznaczonych celów i mierników

• wyniki kontroli operacyjnej

• wyniki auditów wewnętrznych i przegląd zarządzania

• odpowiedzialność kierownictwa w zakresie wyznaczonej strategii i polityki firmy

• powiązania pomiędzy wymaganiami standardu, polityką, wyznaczonymi celami i miernikami, wszelkimi mającymi zastosowanie wymaganiami prawnymi, odpowiedzialnościami, kompetencjami personelu, operacjami, procedurami, danymi procesowymi i wynikami auditów wewnętrznych

Raportowanie

Podobnie jak na etapie I, na koniec wizyty zespół audiotrów sporządzi i przedstawi raport z wizyty, zawierający kompleksowy przegląd działania systemu zarządzania oraz identyfikujący obszary, w których istnieją niezgodności w odniesieniu do wymagań normy.

 Wizyty kontrolne